美国商品期货交易委员会 [CFTC] 指控北卡罗来纳州的一家商品池运营商及其公司存在欺诈行为。据称，他们从投资者那里筹集了超过 1400 万美元，同时隐瞒了期货、期权和加密资产的巨额交易损失。
根据向联邦法院提交的诉状，Trevor L. Vernon 和 Argent Capital Management LLC 据称向至少 60 名投资者募集资金。他们通过将投资池描述为持续盈利来做到这一点。
尽管遭受了数百万美元的损失，并且其运作被 CFTC 描述为庞氏骗局。
CFTC 指控虚假回报掩盖了严重的交易损失
CFTC 声称，2022 年 3 月至 2026 年 2 月期间，Vernon 和 Argent Capital Management 通过名为 Argent Capital Partners LP 的商品池从投资者那里接受了超过 1480 万美元。
该基金据称投资于股指期货、期权、加密资产和其他投资。
根据投诉，被告多次声称Vernon是一名成功的交易员。他们分发了每月业绩更新、季度账户报表和附表 K-1 税表，显示了并不存在的不断增长的利润。
相反，监管机构声称 Vernon 在继续向投资者提供虚假账户余额的同时遭受了巨额且持续的交易损失。
CFTC 进一步指控，一些投资者资金被用来向类似庞氏骗局的早期参与者付款，该骗局旨在隐瞒基金的损失。
加密货币成为更广泛投资策略的一部分
虽然投诉主要集中在商品期货和期权交易上，但监管机构表示，该基金还促进了对加密货币和区块链相关机会的投资。
投诉称 Vernon 将至少 $446,000 美元的投资者资金存入两个加密货币交易所的个人账户，在那里他交易了包括比特币和以太币在内的资产。
据称这些交易造成的损失超过 108,000 美元。总体而言，CFTC 表示，期货、期权和加密货币账户交易产生的损失超过 860 万美元。
除了欺诈指控外，CFTC 还声称 Argent Capital Management 是一家未注册的商品池运营商。据称，弗农在未经必要注册的情况下招揽投资者。
投诉还指控弗农在监管机构调查期间在宣誓下做出虚假陈述。
监管机构寻求禁令和投资者赔偿
CFTC 正在寻求对受影响的投资者进行赔偿、追回涉嫌不义之财、民事罚款、永久交易和注册禁令，以及防止进一步违反《商品交易法》的禁令。
这些指控尚未得到证实，案件将由美国北卡罗来纳州西区地方法院审理。
<小时>最终摘要
- CFTC 声称 Trevor Vernon 和 Argent Capital Management 筹集了超过 1,400 万美元，同时隐瞒了严重亏损。
- 监管机构正在寻求赔偿、民事处罚、交易禁令和其他补救措施。